In het geval dat een mogelijke sanctieovereenstemming of ethische kwestie wordt geïdentificeerd tijdens het screeningproces, volgt Iguality een gestructureerde procedure om ervoor te zorgen dat alle risico's naar behoren worden beoordeeld en aangepakt voordat wordt doorgegaan met een opdracht.
Onmiddellijke acties
- Opschorting van verloving: Elke transactie, contract of samenwerking waarbij de potentiële overeenkomst betrokken is, wordt tijdelijk opgeschort totdat de kwestie volledig is onderzocht.
- Kennisgeving: De directeur en de voorzitter worden onmiddellijk op de hoogte gebracht om de beoordeling te overzien en de volgende stappen te bepalen.
Onderzoek en due diligence
- Voer een grondige controle uit om te bevestigen of de overeenkomst juist is en of de persoon of entiteit een juridisch, ethisch of reputatierisico vormt.
- Raadpleeg indien nodig aanvullende betrouwbare bronnen, zoals officiële lijsten, openbare documenten en relevante referenties van derden.
- Documenteer alle bevindingen gedetailleerd, inclusief de geraadpleegde bronnen, de onderbouwing van de conclusies en eventuele aanbevelingen.
Besluitvorming
- Voor routineopdrachten met kleine potentiële problemen kunnen de directeur en de voorzitter aanvullende garanties goedkeuren, afwijzen of verlangen.
- Voor opdrachten met een hoge waarde, een hoog risico of gevoelige zaken wordt de zaak doorverwezen naar de Raad van Bestuur voor beoordeling en definitieve goedkeuring.
Documentatie en follow-up
- Alle beslissingen en acties met betrekking tot potentiële matches worden formeel vastgelegd en veilig opgeslagen voor auditdoeleinden.
- Corrigerende maatregelen of risicobeperkende acties worden indien nodig geïmplementeerd en er wordt doorlopend toezicht gehouden op de entiteit als de opdracht doorgaat onder specifieke waarborgen.
Deze gestructureerde aanpak zorgt ervoor dat Iguality geen zaken doet met personen of entiteiten die onderhevig zijn aan sancties of die aanzienlijke juridische of ethische risico's met zich meebrengen, met behoud van transparantie, verantwoordingsplicht en naleving van toepasselijke wetten en waarden van de organisatie.