Το Iguality εφαρμόζει μια δομημένη και συνεπή διαδικασία για τον έλεγχο όλων των φυσικών και νομικών προσώπων και οντοτήτων πριν από τη δέσμευση και για την παρακολούθηση των συνεχιζόμενων σχέσεων. Αυτό διασφαλίζει τη συμμόρφωση με τις νομικές απαιτήσεις, τις προσδοκίες των δωρητών και τα πρότυπα δεοντολογίας.
Αρχική διαλογή
Πριν από κάθε δέσμευση, όλοι οι δυνητικοί εταίροι, προμηθευτές, εργολάβοι, δωρητές, χρηματοδότες, εθελοντές και προσωπικό ελέγχονται χρησιμοποιώντας τις πηγές που περιγράφονται στο τμήμα 5.
Η διαδικασία περιλαμβάνει:
- Κυρώσεις και ρυθμιστικός έλεγχος: Επαλήθευση του φυσικού ή νομικού προσώπου σε διεθνείς και ισπανικούς καταλόγους κυρώσεων.
- Έλεγχος δεοντολογίας και φήμης: Εξετάστε τις διαθέσιμες στο κοινό πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αναφορών στα μέσα ενημέρωσης, των επίσημων ιστότοπων και των οικονομικών γνωστοποιήσεων, για να εντοπίσετε πιθανές ανησυχίες δεοντολογίας ή φήμης.
- Τεκμηρίωση: Καταγράψτε όλα τα ευρήματα στο ασφαλές σύστημα του Iguality, συμπεριλαμβανομένων τυχόν σημειώσεων, αξιολογήσεων και αναφορών που ζητήθηκαν.
Συνεχής παρακολούθηση
Το Iguality διατηρεί συνεχή εποπτεία όλων των ενεργών σχέσεων για να διασφαλίσει ότι οι οντότητες που έχουν ελεγχθεί προηγουμένως παραμένουν συμμορφούμενες.
Αυτό περιλαμβάνει:
- Περιοδική επαλήθευση με βάση επικαιροποιημένους καταλόγους κυρώσεων και δημόσιες πληροφορίες.
- Ετήσια επανεξέταση όλων των ενεργών δεσμεύσεων από το Διοικητικό Συμβούλιο, με τον Διευθυντή Εξεύρεσης Πόρων και τον Διευθυντή να ενημερώνουν για τυχόν αλλαγές στην κατάσταση.
- Εντοπισμός τυχόν νέων κινδύνων που ενδέχεται να προκύψουν λόγω οργανωτικών αλλαγών, κανονιστικών επικαιροποιήσεων ή δημόσιων αναφορών.
Δεσμεύσεις υψηλού κινδύνου
Εάν μια δέσμευση ταξινομηθεί ως υψηλού κινδύνου -για παράδειγμα, λόγω πιθανής αντιστοίχισης κυρώσεων, μεγάλων ποσών χρηματοδότησης ή αυξημένης έκθεσης στη φήμη- λαμβάνονται τα ακόλουθα μέτρα:
- Κλιμάκωση: Ενημερώστε αμέσως τον Διευθυντή και τον Πρόεδρο για επανεξέταση.
- Ενισχυμένη δέουσα επιμέλεια: Διεξάγετε πρόσθετη έρευνα, συμπεριλαμβανομένων άμεσων ερευνών και επαλήθευσης με αξιόπιστες πηγές.
- Επανεξέταση από το συμβούλιο: Για υποθέσεις υψηλής αξίας ή ευαίσθητες υποθέσεις, το συμβούλιο αξιολογεί τα πορίσματα και εγκρίνει ή απορρίπτει την ανάληψη υποχρέωσης.
Αυτή η δομημένη προσέγγιση διασφαλίζει ότι το Iguality μετριάζει σταθερά τους νομικούς, οικονομικούς και κινδύνους φήμης, διατηρεί τη διαφάνεια και λειτουργεί σύμφωνα με την αποστολή και τις ηθικές αρχές του.