Якщо в процесі перевірки виявляється потенційна відповідність санкціям або етичні проблеми, Iguality дотримується структурованої процедури, яка гарантує, що всі ризики будуть належним чином оцінені та враховані, перш ніж приступити до виконання будь-якої роботи.
Негайні дії
- Призупинення участі: Будь-яка транзакція, контракт або співпраця, що передбачає потенційний збіг, тимчасово призупиняється до повного розслідування питання.
- Повідомлення: Директор і Президент негайно інформуються, щоб проконтролювати оцінку і визначити подальші кроки.
Розслідування та комплексна юридична перевірка
- Проведіть ретельну перевірку, щоб підтвердити, чи є збіг точним і чи становить фізична або юридична особа юридичний, етичний або репутаційний ризик.
- За необхідності зверніться до додаткових надійних джерел, включаючи офіційні списки, публічні документи та відповідні посилання на третіх осіб.
- Детально задокументуйте всі результати, включаючи використані джерела, обґрунтування висновків та будь-які рекомендації.
Прийняття рішень
- Щодо рутинних операцій з незначними потенційними проблемами, Директор та Президент можуть схвалити, відхилити або вимагати додаткових гарантій.
- У випадку високовартісних, ризикованих або чутливих завдань справа передається на розгляд Ради директорів для розгляду та остаточного затвердження.
Документація та подальші дії
- Усі рішення та дії, пов'язані з потенційними матчами, офіційно реєструються та надійно зберігаються для цілей аудиту.
- За необхідності вживаються коригувальні заходи або заходи зі зниження ризиків, а також здійснюється постійний моніторинг суб'єкта господарювання, якщо взаємодія з ним відбувається під певними гарантіями.
Такий структурований підхід гарантує, що Iguality не співпрацює з фізичними чи юридичними особами, які підпадають під санкції або становлять значні юридичні чи етичні ризики, зберігаючи при цьому прозорість, підзвітність та відповідність чинному законодавству і цінностям організації.